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香港证监会:截至Q1南下资金净流入11257亿,北上净流入9756亿,瑞银等券商客岁屡遭重罚

2020-06-25 发布于 开平便民网
 

原标题:香港证监会:截至Q1南下资金净流入11257亿,北上净流入9756亿,瑞银等券商客岁屡遭重罚 来源:财联社

文 | 财联社 记者邹晨辉

本日(6月24日),香港证监会公布《2019-20年报》(以下简称“年报”)。年报数据显示,自内地与香港股票市场买卖业务互联互通机制推出以来,南下净流入香港市场的金额已达11257亿元。为维护香港市场良性有用,已往一年,香港证监会严打保荐人失当举动,瑞银等外资券商客岁屡遭重罚。

北上、南下净流入资金共计超2万亿

2014年11月,内地与香港股票市场买卖业务互联互通机制开始推出。今后,全球各地的投资者都能通过该机制涉足内地股票市场,以及使内地投资者得以在本土市场以外的地方建立多元化的投资组合。

香港证监会在年报中称,截至2020年3月31日,股票市场买卖业务互联互通机制涵盖了1,288只内地股票及477只香港股票,约占两个市场总市值的80%。自该机制推出以来,港股通的净流入金额到达人民币11257亿元,而沪股通及深股通的净流入金额为人民币9756亿元。

上述年报数据显示,内地与香港股票市场买卖业务互联互通机制下的买卖业务占香港市场成交额的比重逐年上升。2020年1月至3月,港股通的平均逐日成交额到达香港股票市场总成交额的9%,而在2018年及2019年均为6%。沪股通及深股通占内地市场总成交额的5%,与2019年的4%相若,及高于2018年的3%。

香港证监会表示,如有投资者因香港中介人违责,而就香港上市的证券或期货合约,或在股票市场买卖业务互联互通机制下的内地上市证券蒙受丧失,投资者赔偿制度便会为这些投资者提供一定水平的赔偿。目前赔偿上限已提高,每名投资者就每项违责最高获500,000元。

如何买期货外资券商屡遭罚,瑞银被罚3.75亿创下新纪录

如何买期货一个良性有用的市场,离不开羁系对于不妥举动的打击和羁系。香港证监会在上述年报中称,打击涉及初次公然招股保荐人的失当举动是证监会执法事情的主要重点之一。

香港证监会认为,保荐人在确保香港证券市场的质素方面继承要害脚色。它们协调初次公然招股的程序,向董事提供意见,及主力卖力对上市申请人举行尽职审查。

在执法事情中,香港证监会再三发明保荐人在事情上的缺失及严重违反羁系划定的情况。

香港证监会称,自新的保荐人制度在2013年10月推出以来,已对11家保荐人公司采取纪律行动,涉及罚款额共9.225亿元。上述纪律行动包括本会在2019年3月对UBSAG及UBS Securities HongKong Limited处以破纪录的3.75亿元罚款,缘故原由是这两家公司没有核实某上市申请人的主要资产,及犯有其他缺失。UBS Securities亦被暂时吊销出任初次公然招股保荐人的牌照。

同月,摩根士丹利亚洲有限公司及MerrillL ynchFar East Limited被非难及罚款,缘故原由是这两家公司没有处置惩罚尽职审察访谈中出现的预警迹象,也没有核实上市申请人的客户的身分。

香港证监会称,我们已提示保荐人在履行其把关职能时,要抱着专业的怀疑态度,及处置惩罚明显的预警迹象。保荐人若过往曾经有上市申请遭发回或拒绝,犯有严重缺失或出现不合规的情况,日后所呈交的上市申请可能会受到较严酷的羁系审查。

值得注意的是,中资在港券商也遭到香港证监会的处罚。根据上述香港证监会的年报,香港证监会在2019年5月对招商证券(香港)有限公司作出非难,并处以罚款2,700万元,因该公司没有就某上市申请人的最大客户举行充实的尽职审查及就买卖业务是否属实作出查询,也没有在举行访谈时核实申请人的供货商及客户代表的身分。

如何买期货别的,香港证监会还就中介人失当举动对20家公司和24名人士作出纪律处分,并处以罚款合共4.79亿元

香港证监会主席雷添良老师表示,“实行世界级的羁系束度,维护市场的耿介稳健,并支持香港继承毗连内地与全球市场的桥梁脚色,比以往更形紧张。确保金融市场的连续康健发展,对巩固香港作为领先国际金融中心的职位至为要害。”

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